BNK투자증권

고객확인의무제도

금융회사 등이 제공하는 금융상품 또는 서비스가 자금세탁행위 등의 불법행위에 이용되지 않도록 고객의 신원과 실제 당사자 여부에 대해 확인 및 검증을 하고, 거래목적 및 실제소유자 확인 등 고객에 대하여 합당한 주의를 기울이는 제도입니다.

고객확인사항 및 관련서류로 이루어진 표
개인고객
고객 확인 사항	성명, 생년월인, 성별, 실명번호, 국적 주소(실제 거소), 연락처 실제 소유자 정보 직업, 거래목적, 거래자금의 원천
관련 서류	실명확인증표(주민등록증, 운전면허증, 여권 등)
법인고객
고객 확인 사항	법인(단체)명, 실명번호, 설립일자, 국적 본점 및 사업장 주소, 연락처 업종(영리법인인 경우), 설립목적(비영리법인인 경우) 대표자 정보 실제 소유자 및 실질지배자 정보 거래목적, 거래자금의 원천 등 기업규모, 상장여부, 회사 경영정보
관련 서류	사업장등록증, 대표자 실명확인증표 법인등기부등본, 인감증명서 실제소유자를 알 수 있는 서류(예:주주명부, 출자자명부 등) 설립 목적 확인서류(예:정관, 규약 등)
대리인
고객 확인 사항	성명, 생년월인, 성별, 실명번호, 국적 주소(실제 거소), 연락처 법인과의 관계
관련 서류	실명확인증표(주민등록증, 운전면허증, 여권 등) 위임장